1.根据证券法律制度的规定，下列关于在科创板首次公开发行股票发行程序的表述中，不正确的是( )。
A.证券交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见
B.中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
C.中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效
D.中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
2.根据证券法律制度的规定，下列关于主板上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。
A.现任董事最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
B.发行对象不超过35名
C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让
D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价
3.根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是( )。
A.发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格
B.首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售
C.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购
D.网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行
4.甲股份有限公司非公开发行债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的是( )。
A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让
B.债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人
C.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
5.根据证券法律制度的规定，拟在创业板挂牌申请上市的公司，需某主体作出审核意见，该主体是( )。
A.保荐人
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证监会
1.【答案】C。解析：中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择，故C选项符合题意。
2.【答案】B。解析：主板上市公司非公开发行股票：(1)A选项：现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票;(2)选项B：发行对象不得超过35名;(3)C选项：实际控制人认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让;(4)D选项：发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。故B选项正确。
3.【答案】B。解析：首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售，故B选项符合题意。
4.【答案】A。解析：(1)选项A：非公开发行的公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。(2)选项B：债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。(3)选项C：净资产不低于1000万元的企事业单位法人、合伙企业可以作为本次非公开发行债券的合格投资者。(4)选项D：非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。故A选项正确。
5.【答案】C。解析：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出，证券交易所审核同意后，双方签订上市协议，故C选项正确。
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